Robinhood 的加密部門已被紐約州金融服務部罰款（紐約市金融服務局）。當局週二證實，已處以價值 3000萬美元 在Robinhood Crypto 上針對與反洗錢、網絡安全和消費者保護相關的“重大”違規行為。
當局分享的細節表明，Robinhood Crypto 的合規計劃中發現了重大缺陷。金融服務提供商的加密部門也違反了某些報告要求。
“隨著業務的增長，Robinhood Crypto 未能投資 [in] 適當的資源和注意力來發展和維持合規文化，這種失敗導致嚴重違反該部門的反洗錢和網絡安全法規，”哈里斯警司說。
“所有在紐約州獲得許可的虛擬貨幣公司都受到與傳統金融服務公司相同的反洗錢、消費者保護和網絡安全法規的約束。 當任何被許可人違反法律或部門的規定時，DFS 將繼續調查並採取行動，這對於保護消費者和確保機構的安全和健全至關重要，”哈里斯補充道。
在過去的12 個月中，Robinhood 顯著擴大了其在加密生態系統中的影響力。 2022年4月，公司簽訂了一份 收購Ziglu 的協議.
違規行為
NYDFS 強調該公司未能為其合規計劃分配適當的資源。當局指出，Robinhood Crypto 的交易監控和網絡安全計劃存在一些弱點。
“該部門在監督檢查和隨後的執法調查後發現，RHC 的BSA/AML 合規計劃，包括其交易監控系統，存在重大缺陷。 除其他外，RHC 的BSA/AML 計劃人員不足； 未能及時從不適合RHC 規模、客戶資料和交易量的手動交易監控系統過渡； 並且沒有投入足夠的資源來充分解決RHC 特有的風險，”NYDFS 補充道。
Robinhood 的加密部門已被紐約州金融服務部罰款（紐約市金融服務局）。當局週二證實，已處以價值 3000萬美元 在Robinhood Crypto 上針對與反洗錢、網絡安全和消費者保護相關的“重大”違規行為。
當局分享的細節表明，Robinhood Crypto 的合規計劃中發現了重大缺陷。金融服務提供商的加密部門也違反了某些報告要求。
“隨著業務的增長，Robinhood Crypto 未能投資 [in] 適當的資源和注意力來發展和維持合規文化，這種失敗導致嚴重違反該部門的反洗錢和網絡安全法規，”哈里斯警司說。
“所有在紐約州獲得許可的虛擬貨幣公司都受到與傳統金融服務公司相同的反洗錢、消費者保護和網絡安全法規的約束。 當任何被許可人違反法律或部門的規定時，DFS 將繼續調查並採取行動，這對於保護消費者和確保機構的安全和健全至關重要，”哈里斯補充道。
在過去的12 個月中，Robinhood 顯著擴大了其在加密生態系統中的影響力。 2022年4月，公司簽訂了一份 收購Ziglu 的協議.
違規行為
NYDFS 強調該公司未能為其合規計劃分配適當的資源。當局指出，Robinhood Crypto 的交易監控和網絡安全計劃存在一些弱點。
“該部門在監督檢查和隨後的執法調查後發現，RHC 的BSA/AML 合規計劃，包括其交易監控系統，存在重大缺陷。 除其他外，RHC 的BSA/AML 計劃人員不足； 未能及時從不適合RHC 規模、客戶資料和交易量的手動交易監控系統過渡； 並且沒有投入足夠的資源來充分解決RHC 特有的風險，”NYDFS 補充道。