美國商品期貨交易委員會(CFTC) 正在命令加密貨幣交易所Kraken 支付超過100 萬美元的民事罰款，這些罰款與該交易所違反《商品交易法》的指控有關。
在9 月28 日的聲明中，CFTC 說過 總部位於美國的加密貨幣交易所Kraken——以Payward Ventures 的名義運營——未能註冊為期貨佣金商，並非法提供數字資產的保證金零售商品交易。該命令要求交易所支付125 萬美元的罰款，並“停止並停止進一步違反商品交易法”，CFTC 根據該法獲得其對商品和期貨交易的大部分執法權。
“這一行動是CFTC 為保護美國客戶所做的更廣泛努力的一部分，”CFTC 代理執法主管文森特·麥格(Vincent McGonagle) 表示。 “向美國零售客戶提供的保證金、槓桿或融資數字資產交易必鬚根據所有適用的法律和法規在適當註冊和受監管的交易所進行。”
CFTC 的案件稱，Kraken 在2020 年6 月至2021 年7 月期間向不符合條件的美國客戶“提供數字資產的保證金零售商品交易”。 改變了 其保證金交易政策，但在2021 年6 月之前，客戶需要在28 天內平倉或結算頭寸。據美國商品期貨交易委員會稱，這些行為代表該公司非法經營，因為交易並非發生在指定的合約市場。
“如果沒有在28 天內還款，Kraken 可以單方面強制清算保證金頭寸，”CFTC 稱。 “如果抵押品的價值低於總未償付保證金的某個閾值百分比，Kraken 也可以啟動強制清算。 結果，購買的資產未能實際交付。”
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與Kraken 等主要加密貨幣交易所的規模相比，執法行動似乎很小——有人估計該公司的估值為100 億美元，罰款金額為該價值的0.0125%。相比之下，CFTC 和金融犯罪執法網絡 被罰款的加密衍生品交易所BitMEX 8 月1 億美元。
Dan Berkovitz，現任CFTC 專員和 即將成為美國證券交易委員會總法律顧問，此前曾將前者在加密領域的執法行動描述為“咄咄逼人”，但也表示該機構“不一定在沒有更多資源的情況下尋求更多權力。” Berkovitz 將於10 月離開CFTC，而美國總統喬拜登已任命克里斯汀約翰遜和克里斯蒂戈德史密斯羅梅羅填補該機構的兩個空缺的委員席位。