美國商品期貨交易委員會(CFTC) 指控加密貨幣交易所Kraken 的運營商Payward Ventures “非法提供包括比特幣在內的數字資產的保證金零售商品交易，並且未能註冊。”
CFTC 指控Kraken，處以125 萬美元的罰款
美國商品期貨交易委員會(CFTC) 週二宣布，已對加密貨幣交易所Kraken 處以125 萬美元的罰款。
衍生品監管機構向Payward Ventures Inc. dba Kraken 發出了一項命令，並就其指控“非法提供包括比特幣在內的數字資產的保證金零售商品交易，並且未能註冊為期貨佣金商(FCM)”。根據美國商品期貨交易委員會的說法：
該命令要求Kraken 支付125 萬美元的民事罰款，並停止進一步違反《商品交易法》（CEA）的行為。
衍生品監管機構指出：“大約從2020 年6 月到2021 年7 月，Kraken 向不符合條件的合同參與者的美國客戶提供了數字資產的保證金零售商品交易。”
監管機構詳細說明“這些交易是非法的，因為它們被要求在指定的合同市場上進行而沒有”，並強調“Kraken 作為未註冊的FCM 非法經營。”
CFTC 代理執法總監文森特·麥格(Vincent McGonagle) 評論道：
這一行動是CFTC 為保護美國客戶所做的更廣泛努力的一部分。向美國零售客戶提供的保證金、槓桿或融資數字資產交易必鬚根據所有適用法律和法規在適當註冊和受監管的交易所進行。
Kraken 並不是CFTC 批准的第一個加密貨幣交易所。 8 月，委員會和金融犯罪執法網絡(FinCEN) 指控 比特幣 經營未經註冊的衍生品交易平台。交易所同意支付1 億美元來解決這些費用。
CFTC 專員Dawn Stump 週二就針對Kraken 的執法行動發表了一份聲明。在同意她所在機構的調查結果的同時，她說：
目前，將委員會的FCM 規則應用於進行零售商品交易的交易所是一個未知領域。
“我認為，如果委員會要讓一家交易所承擔在零售商品交易方面作為未註冊FCM 運營的責任，那麼委員會有責任以透明的方式解釋此類實體的相關法律要求。註冊為FCM 以及委員會將如何應用它們使該實體能夠與美國客戶開展業務，”她總結道。
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圖片來源：Shutterstock、Pixabay、維基共享資源
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