紐約州金融服務部(DFS) 已對Robinhood Crypto 處以3000 萬美元的罰款，理由是“在銀行保密法/反洗錢(‘BSA/AML’) 義務和網絡安全領域存在重大失誤。”
Robinhood Crypto 與DFS 達成共識
紐約州金融服務部(DFS) 週二宣布，Robinhood Crypto LLC (RHC) 將向紐約州支付3000 萬美元的罰款，理由是“在銀行保密法/反洗錢(‘BSA/ AML’) 義務和網絡安全。”
DFS 詳細說明，這些失敗導致違反了該部門的虛擬貨幣監管、匯款監管、交易監控監管和網絡安全監管。
金融服務主管Adrienne A. Harris 評論說：
隨著業務的增長，Robinhood Crypto 未能投入適當的資源和注意力來發展和維持合規文化——這一失敗導致嚴重違反了該部門的反洗錢和網絡安全法規。
“所有這些缺陷都源於該部門發現RHC 合規計劃的管理和監督存在重大缺陷，包括未能培養和維持適當的合規文化，”公告繼續說道。
除了3000 萬美元的罰款外，Robinhood Crypto 還需要聘請一名獨立顧問，該顧問將對其遵守DFS 法規的情況進行全面評估。
紐約州監管機構於2019 年1 月批准了Robinhood Crypto 的虛擬貨幣許可證和匯款許可證申請，當時表示：
DFS 已授權Robinhood Crypto 提供購買、出售和存儲七種虛擬貨幣的服務，包括比特幣、以太幣、比特幣現金和萊特幣。
Robinhood 提供免佣金的加密投資。該平台目前支持比特幣的買賣和實時市場數據（比特幣), 比特幣現金 (生物安全信息交易所所), 比特幣sv (BSV)、chainlink (LINK)、compound (COMP)、dogecoin (DOGE)、ethereum (以太坊), 以太坊經典 (ETC), 萊特幣 (LTC)、多邊形(MATIC)、柴犬(SHIB)、solana (SOL) 和uniswap (UNI)。
您如何看待DFS 對Robinhood Crypto 採取行動？在下面的評論部分讓我們知道。
圖片來源：Shutterstock，Pixabay，Wiki Commons，列弗拉丁
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