AXT, Inc. 宣佈在中國進行首次公開​​募股的下一步申請

加利福尼亞州弗里蒙特，2022 年7 月5 日(GLOBE NEWSWIRE) — 領先的化合物半導體晶圓基板製造商AXT, Inc. (NasdaqGS: AXTI) 今天宣布，其在中國的晶圓製造子公司北京通美Xtal 科技有限公司將在同美股份（以下簡稱“同美”）向上交所提交、上交所受理審查，作為同美股份首次公開發行（以下簡稱“IPO”）下一步上市程序的補充文件上海證券交易所科創板（“科創板”）。這是第四輪申報，符合科創板上市的正常流程和步驟。

管理層定性評論

“我們相信我們在IPO 方面取得了良好進展，”首席執行官莫里斯·楊(Morris Young) 說。 “初始備案於2022年1月10日被上交所正式受理審核。此後，我們已經回復了兩輪問題。 最近提交的文件是我們的第四次提交，更新了之前提交的項目，並提供了新信息，包括根據中國公認會計原則（“中國公認會計原則”）的企業會計準則提供的額外財務信息。 對於我們的投資者來說，重要的是要了解通美的業績並不等同於AXT, Inc. 的業績，而且中國的GAAP 可能與美國的GAAP 存在重大差異。 AXT 不會更新我們在2022 年4 月28 日為2022 年第二季度提供的指南。隨著我們繼續完成IPO 流程，我們對申請的進展感到鼓舞。 我為我們團隊的勤奮感到自豪，感謝我們在中國的投資銀行和律師事務所的支持和指導。”

科創板上市更新

結合IPO 進程，上海證券交易所在其網站上公佈了通美截至2022 年3 月31 日止三個月的部分合併財務業績，以及通美對截至2022 年6 月30 日止六個月的這些財務業績的初步預期。通美的財務業績按照中國公認會計原則確定，包括以下內容：

• 截至2022 年3 月31 日止三個月的中國公認會計原則下同美的收入為人民幣2.526 億元，而截至2021 年3 月31 日止三個月的收入為人民幣1.932 億元。
• 截至2022 年3 月31 日止三個月根據中國公認會計原則歸屬於同美股東的淨利潤為人民幣2,040 萬元，而截至2021 年3 月31 日止三個月為人民幣1,390 萬元。
• 截至2022 年6 月30 日止六個月的中國公認會計原則下，通美的收入初步估計在人民幣4.562 億元至人民幣5.576 億元之間，而截至2021 年6 月30 日止六個月的收入為人民幣3.936 億元。
• 根據中國公認會計原則，截至2022 年6 月30 日止六個月歸屬於同美股東的淨利潤初步估計在人民幣4,​​430 萬元至人民幣5,420 萬元之間，而截至6 月30 日止六個月為人民幣4,​​020 萬元, 2021 年。

上述關於截至2022 年6 月30 日的6 個月期間的收入和淨利潤的初步估計反映了通美按照中國公認會計原則編制的人民幣合併、獨立業績，這些業績將有所不同，可能從AXT, Inc 期間的合併收入和淨利潤中產生重大影響，這將反映額外的財務和運營項目，並將根據美國公認會計原則（“US GAAP”）以美元編制。

科創板上市的過程包括幾個階段的審核，因此是一個漫長的過程。同美預計將在2022 年下半年實現這一目標。 AXT 已在其網站上發布了計劃和流程的簡要摘要： http://www.axt.com.

關於AXT, Inc.

AXT 是一家材料科學公司，開發和製造包含磷化銦(InP)、砷化鎵(GaAs) 和鍺(Ge) 的高性能化合物和單元素半導體襯底晶片。當典型的矽襯底晶圓不能滿足半導體或光電器件的性能要求時，會使用該公司的襯底晶圓。終端市場包括5G 基礎設施、數據中心連接（矽光子）、無源光網絡、LED 照明、激光器、傳感器、用於無線設備的功率放大器和衛星太陽能電池。 AXT 的全球總部位於加利福尼亞州弗里蒙特，包括銷售、管理和客戶服務職能。 AXT 在中國北京設有亞洲總部，在中國的三個不同地點設有製造工廠。此外，作為其供應鏈戰略的一部分，公司在中國擁有十家為其製造過程生產原材料的公司的部分所有權。有關詳細信息，請參閱AXT 的網站： http://www.axt.com.

前瞻性陳述

上述段落包含聯邦證券法含義內的前瞻性陳述，包括例如關於通美截至2022 年6 月30 日的六個月期間的收入和淨利潤的初步估計以及進展、時間和通美股份在科創板上市的預計完成。這些前瞻性陳述基於與公司運營和商業環境相關的不確定性和因素的假設，這可能導致實際結果與上述討論中包含的前瞻性陳述中明示或暗示的結果存在重大差異。這些不確定性和因素包括但不限於：中國私募股權基金要求贖回同美投資的投資、滿足中國各政府機構對同美股份上市要求的行政挑戰。科創板、科創板上市公司的持續開放、投資者對科創板新股上市的熱情以及中美之間的地緣政治緊張局勢。其他不確定性和因素包括但不限於：重要訂單的時間和接收； 取消訂單和退貨； 使用在我們的基板上製造的芯片或設備的新興應用； 最終用戶對包含在我們基板上製造的芯片或設備的產品的接受度； 我們將新產品推向市場的能力； 我們的競爭對手發布的產品公告； 控製成本和提高效率的能力； 利用我們的製造能力的能力； 產品產量及其對毛利率的影響； 生產線的搬遷和生產的增加； 由於中國的空氣污染或COVID-19 可能導致工廠關閉； COVID-19 或其他傳染病爆發； 關稅和其他貿易戰問題； 我們部分擁有的供應鏈公司的財務業績； 中國的政策法規； 以及公司的10-K 表格年度報告、10-Q 表格季度報告以及向證券交易委員會提交的其他文件中規定的其他因素。這些因素中的每一個都難以預測，而且很多都超出了公司的控制範圍。公司不承擔因新信息、未來事件或其他原因而更新任何前瞻性陳述的任何義務。