美國證券交易委員會（SEC）已將加密資產列為今年市場參與者的審查重點。 “在這個市場波動加劇的時期，我們的優先事項專門針對新興問題，例如加密資產，”美國證券交易委員會考試部的一位官員表示。
SEC 審查優先事項中的加密資產
證券交易委員會考試部 發表 週三的年度考試重點。加密是今年報告中強調的首要任務之一。
考試部負責執行SEC 的國家考試計劃及其網站詳情，並補充說，其“使命是保護投資者、確保市場誠信並通過以風險為中心的戰略支持負責任的資本形成。”
SEC 主席Gary Gensler 解釋說，審查重點確定了SEC 期望註冊人（包括投資顧問、經紀自營商、自律組織和清算公司）“警惕地解決、管理和減輕風險”的關鍵風險領域。
考試部代理主任理查德·貝斯特評論道：
在這個市場波動加劇的時期，我們的重點是關注新興問題，例如加密資產和不斷擴大的信息安全威脅，以及幾十年來一直是SEC 使命的核心問題——例如保護散戶投資者。
檢查優先級報告列出了五個“重要的重點領域”，“新興技術和加密資產”就是其中之一。其他是養老基金； 環境、社會和治理(ESG) 投資； 行為標準； 以及信息安全和運營彈性。
關於加密資產，美國證券交易委員會解釋說：“該部門將對經紀交易商和RIA 進行檢查 [registered investment advisors] 正在使用新興金融技術來審查這些活動所帶來的獨特風險是否被公司在設計其監管合規計劃時考慮在內。 ” 證券監管機構詳細說明：
對從事加密資產的市場參與者的審查將繼續審查此類資產的託管安排，並將評估加密資產的要約、銷售、推薦、建議和交易。
“此外，該部門將對共同基金和ETF進行審查 [exchange-traded funds] 提供加密資產敞口，以評估合規性、流動性和圍繞投資組合管理和市場風險的運營控制等，”報告詳細說明。
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圖片來源：Shutterstock，Pixabay，Wiki Commons
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