紐約，2022 年1 月18 日(GLOBE NEWSWIRE) — Nasdaq Stock Market, LLC (“Nasdaq”) 今天宣布，它譴責SpeedRoute LLC (“SpeedRoute”) 並因違反規則15c3- 的各項規定對該公司處以450,000 美元的罰款。從2017 年1 月到2021 年11 月的近五年期間，根據1934 年證券交易法第5 條（稱為市場准入規則）。由於這些違規行為，本公司未能阻止傳輸大量錯誤訂單，導致提交了30 份明顯錯誤的執行申請。
SpeedRoute 為經紀自營商客戶提供在納斯達克和其他交易所進行交易的途徑。在相關時間段內，僅在納斯達克執行數百萬筆交易，總計數十億股，SpeedRoute 未能建立、記錄和維護合理設計的風險管理控制和監督程序系統，以防止來自客戶的錯誤訂單進入，並防止輸入超過為客戶預先設定的適當信用閾值的訂單。此外，SpeedRoute 未能建立定期審查其風險管理控制和進行市場准入規則要求的年度審查和認證的系統。
除其他問題外，在審查期間的部分時間裡，該公司未能將其某些錯誤訂單控制和所有信用額度控制應用於其任何客戶。這部分是由錯誤的系統設置和市場數據集成中的錯誤引起的，這兩者都導致這些控制的操作失敗。雖然SpeedRoute 在2018 年第四季度了解到這些控制措施不起作用，並且在一年多後完全解決根本問題之前，該公司繼續向納斯達克發送訂單，但在此期間SpeedRoute 未能建立額外的控制措施或保障措施來控制所涉及的風險，或提醒納斯達克。
“作為為客戶提供進入我們市場的看門人，SpeedRoute 在保護投資者和市場誠信方面發揮著關鍵作用，”說 納斯達克首席法律與監管官John Zecca. “在這種情況下，SpeedRoute 在很長一段時間內未能履行其義務，因此我們追究該公司的責任。”
在解決此事時，SpeedRoute 既不承認也不否認指控，而是同意納斯達克的調查結果和製裁。
關於納斯達克調查和執法部門
納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）是1934 年《證券交易法》要求的自律組織，旨在強制其經紀自營商成員遵守聯邦證券法律和規則以及其自身的規則。 2019 年，美國證券交易委員會批准了納斯達克要求納斯達克調查和執法部門承擔納斯達克股票和期權市場交易活動的某些調查和執法職能的請求。這項工作以前由金融業監管局或FINRA 代表納斯達克執行。美國證券交易委員會的批准擴大了納斯達克的監管職責，此前包括對納斯達克關聯交易所的調查和執法工作、期權和股權監督、會員資格以及合格公司的首次和持續上市。
關於納斯達克
納斯達克（納斯達克代碼：NDAQ）是一家服務於資本市場和其他行業的全球科技公司。我們提供多樣化的數據、分析、軟件和服務，使客戶能夠滿懷信心地優化和執行他們的業務願景。要了解有關公司、技術解決方案和職業機會的更多信息，請訪問我們的LinkedIn、Twitter @Nasdaq 或 www.nasdaq.com.
納斯達克媒體關係聯繫人：
將布里甘蒂
+1.646.964.8169
[email protected]
NDAQG
